私募備案

私募基金備案簡介

基金備案是指私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。

合作對象準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

（一）具有合格的證券投資主體資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制其投資證券市場的情形，并按要求提供注冊資料、財務(wù)資料、信用狀況證明材料等。

（二）對基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險及業(yè)務(wù)規(guī)則有正確認(rèn)知，提供的資質(zhì)證明資料內(nèi)容真實、完整。

（三）已按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記(適用于私募基金)  

附私募基金投資顧問資格條件

（一）依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，且沒有重大違法違規(guī)記錄。

（二）有合格的證券投資管理和研究團(tuán)隊，從業(yè)經(jīng)驗不少于3年，且在業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽，無不良從業(yè)記錄，并有可追溯的證券投資管理業(yè)績證明。

（三）有健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險控制體系，有規(guī)范的后臺管理制度和業(yè)務(wù)流程，或者具有可靠的外包第三方負(fù)責(zé)。

（四）有固定的營業(yè)場所和與所從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

（五） 如以自身名義發(fā)產(chǎn)品，必須在基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，并且產(chǎn)品成立后，安規(guī)定日期在基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行產(chǎn)品備案。