基金管理公司

如何注冊基金管理公司 核名有哪些條件

在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，設立基金管哩公司，應當具備的條件是，主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；每個發(fā)起人實收資本不少于3億元人民幣；擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規(guī)定、申請設立基金管理公司需要經(jīng)過以下程序：

（1）申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提出申請。

（2）設立基金管理公司應經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。

（3）申請籌建基金管理公司，應由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：申請報告；可行性報告；發(fā)起人情況；發(fā)起人協(xié)議；負責籌建工作的人員名單、簡歷；以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協(xié)議主要包括：發(fā)起人的基本權利及義務、發(fā)起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權等。

（4）經(jīng)中國證監(jiān)會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內(nèi)，不得開展基金管理和其他業(yè)務活動。

（5）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內(nèi)部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術設施、基金管理計劃與業(yè)務規(guī)則以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

（6）經(jīng)批準設立的基金管理公司，應持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準文件領取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

（7）經(jīng)批準設立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。

名稱核定條件

1、 名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、 名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣�！氨本�”作為行政區(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

3、 注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。

4、 單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

5、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗。

6、 基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。

（基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目，但不得從事下列業(yè)務：1、發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投 資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。）

7、基金型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但所投資的未上市企業(yè)上市后，所持有的未轉讓部分及其配售部分可不在此限.